风险控制

风险控制 是公司运营和投资管理的重要组成部分,有效防范和化解公司运营和投资管理风险是切实贯彻基金投资者利益至 上原则的核心举措之一。长信基金管理有限责任公司高度重视公司运行和基金管理过程中的风险控制,秉承风险控制与业务发展并重的原则,将风险控制作为实现公司可持续发展的基石。经过持续不断的学习、探索与实践,长信基金管理有限责任公司已逐步建立起具有自身特色的适合公司稳健运行和投资风险有效管理的全方位的风险控制体系。

五道风险控制防线

公司设立有序有顺序递进、层次明晰、权责统一、严密
有效的五道风险控制防线

   

岗位人员自律、
自控和互控;
业务部门内部各子部门、部门和部门间的自控和互控;
督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督反馈;
经营管理层下设的内部控制委员会对各类风险的总体控制指导;
董事会下设的风险控制委员会对公司经营管理和资产管理业务运作的合法性、合规性进行全面的监督和评估。

风险控制防线的保障机制分为组织体系

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组织体系

董事会 风险控制委员会负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任;
督察长 独立行使监督权和检查权,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和投资风险控制方面的工作报告;
内部控制委员会 负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险;
监察稽核部/金融工程部 负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查,并及时发现和处理业务部门涉及风险管理的各类问题,不断完善公司内部的风险控制环境;
各业务部门 风险管理是业务部门的重要职责。部门负责人对本部门的业务风险承担全部责任,负责最终贯彻落实公司的风险管理制度和风险控制措施。

制度体系

公司章程 公司所有业务运行必须遵循的最高准则;
内部控制大纲 公司制定各项基本管理制度的基础和依据;
基本管理制度 关于公司日常运作基本领域的具有专门性和全面性的业务规范;
各部门管理制度和专项管理制度 公司各部门具体开展业务所依据的各项规章、制度和实施细则;
业务流程和岗位说明书 每个岗位人员履行岗位职责的操作指引,从源头开始明确各个业务环节的风险点,各岗位人员在职责范围内承担风险控制责任。